東莞市佛爾盛智能機(jī)電股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
二○一五年十二月
東莞市佛爾盛智能機(jī)電股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
第一條 為完善東莞市佛爾盛智能機(jī)電股份有限公司（以下簡稱“公司”）治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司投資者關(guān)系管理工作，加強(qiáng)公司與投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱“投資者”）之間的信息溝通，切實(shí)保護(hù)投資者特別是廣大社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《監(jiān)管辦法》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。
第二條 投資者關(guān)系管理工作是指公司通過信息披露與交流，加強(qiáng)與投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作。
第三條 投資者關(guān)系管理工作應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》、《監(jiān)管辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第四條 投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際狀況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。
第五條 公司指定總經(jīng)理擔(dān)任投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人，除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
第六條 投資者關(guān)系管理工作的目的是：
（一）促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉；
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)；
（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化；
（四）促進(jìn)公司整體利益最大化；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第七條 投資者關(guān)系管理工作的基本原則是：
（一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息；
（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、行政法規(guī)及證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對(duì)非上市公眾公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；在開展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行緊急處理；
（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露，堅(jiān)持公平；
（四）誠實(shí)信用原則。公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)；
（五）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。
第八條 投資者關(guān)系工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；
（二）法定信息披露及其說明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等；
（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；
（五）企業(yè)文化建設(shè)；
（六）公司的其他相關(guān)信息。
第九條 公司與投資者溝通的主要方式包括但不限于：定期報(bào)告和臨時(shí)公告、年度報(bào)告說明會(huì)、股東大會(huì)、公司網(wǎng)站、一對(duì)一溝通、郵寄資料、解答電話咨詢、現(xiàn)場參觀、分析師會(huì)議和路演等。公司盡可能通過多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，充分利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通效率，降低溝通成本。
第十條 根據(jù)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息必須于第一時(shí)間在公司信息披露指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站公布。公司不得在非指定的信息披露報(bào)紙和網(wǎng)站上或其他場所發(fā)布尚未披露的公司重大信息。
第十一條 公司總經(jīng)理為公司投資者關(guān)系管理的負(fù)責(zé)人?？偨?jīng)理辦公室是公司投資者關(guān)系管理的職能部門，由總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)。
第十二條 公司從事投資者關(guān)系管理工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：
（一）全面了解公司各方面情況。
（二）具備良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場的運(yùn)作機(jī)制。
（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。
（四）具有良好的品行，誠實(shí)信用。
第十三條 投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員，就投資者關(guān)系管理進(jìn)行全面和系統(tǒng)的介紹或培訓(xùn)。在進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)之前，投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)和指導(dǎo)。
第十四條 公司其他部門、各分公司、子公司及其負(fù)責(zé)人，有義務(wù)協(xié)助投資者關(guān)系管理部門實(shí)施投資者關(guān)系管理工作。
第十五條 投資者關(guān)系管理工作包括的主要職責(zé)是：
（一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。
（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會(huì)等會(huì)議，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。
（三）公共關(guān)系。建立并維護(hù)與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他非上市公眾公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。
（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第十六條 業(yè)績說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演結(jié)束后，公司應(yīng)及時(shí)將主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對(duì)外披露。
第十七條 公司根據(jù)規(guī)定在定期報(bào)告中公布公司網(wǎng)址和咨詢電話號(hào)碼。當(dāng)網(wǎng)址或咨詢電話號(hào)碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行公告。公司應(yīng)對(duì)公司網(wǎng)站進(jìn)行及時(shí)更新，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識(shí)加以區(qū)分，對(duì)錯(cuò)誤信息應(yīng)及時(shí)更正，避免對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。公司可在網(wǎng)站上開設(shè)論壇，投資者可以通過論壇向公司提出問題和建議，公司也可通過論壇直接回答有關(guān)問題。
第十八條 公司可設(shè)立公開電子信箱與投資者進(jìn)行交流。投資者可以通過信箱向公司提出問題和了解情況，公司也可通過信箱回復(fù)或解答有關(guān)問題。
第十九條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)；
（二）投資者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬?nèi)容；
（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）；
（四）其他內(nèi)容。
第二十條 公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)應(yīng)盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開重大信息。
第二十一條 如果由公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告的，刊登該投資價(jià)值分析報(bào)告時(shí)應(yīng)在顯著位置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。
第二十二條 公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形的，應(yīng)及時(shí)向投資者公開致歉：
（一）公司或其實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或者全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司公開譴責(zé)的；
（二）經(jīng)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司考評(píng)信息披露不合格的；
（三）其他情形。
第二十三條 公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息，應(yīng)及時(shí)向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司報(bào)告，并在下一交易日開市前進(jìn)行正式披露。
第二十四條 公司指定的信息披露平臺(tái)為證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體。
第二十五條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十六條 本制度由董事會(huì)制定并審議通過。
第二十七條 本制度的解釋權(quán)和修改權(quán)歸屬董事會(huì)。
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